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　　7月6日，针对因交易乌龙而导致的天准科技“弃购事件”，银河证券再度回应媒体其内部处理的进展。据券商中国7月6日报道，银河证券在此实事件发生后，公司党委连夜召开紧急会议，给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位；给予新股信息员、交易员诫勉谈话等；同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查，全面加强条线管理。

　　银河证券方面表示，“公司将深刻汲取教训，切实提升业务操作管控能力，坚决杜绝类似事件发生”。

　　科创板监管从严

　　机构责任更被重视

　　实际上，从发现券商交易违规弃购，到罚单落地，短短几天，监管的速度之快也引起了市场的高度关注。这也在一定程度上，反映了监管部门对科创板市场的高度重视。

　　此前，因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上交所同意，机构擅自改动发行人注册申请文件，也引来市场争议。当事机构中金公司被证监会处出具警示函的监管措施。同时，中金公司两名保荐人也受到了证监会的通报批评。

　　在上述事件发生后，证监会强调，将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。

　　而此次弃购事件虽然是由于券商机构内部交易失误造成，但监管方面并没有对此放松要求。事件出现后，中证协也按照此前发布的打新管理规定，对银河证券发出了首份限制名单的处罚。

　　在业内人士看来，在科创板市场，券商机构不仅扮演了以往的中介责任，同时也是市场投资的参与主体。券商机构需要提升自身的业务能力，强化对市场规则的熟悉和遵守，在新的科创板市场，券商机构的责任无疑也会更重，需要更谨慎的面对。此次弃购事件，也警示行业强化责任意识、风险意识，提升内部管控和业务能力，发挥好机构在市场中的重要作用。