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证监会核发2家企业IPO批文(2)

  券商中国记者了解到,第十七届66位发审委委员,主要审核工作是由42位专职发审委委员完成,发审委委员“缩量”正是从发审实际考虑对发审人员作出的调整。

  一位券商投行人士表示,一年前设定66位发审委委员和当时的IPO审核任务相挂钩的,当时有近700家拟上市企业拥堵在IPO排队中。今时不同往日,只有不到300家企业闯关IPO,适当减少审核人数和IPO堰塞湖退潮相关。

  券商中国记者从接近监管层的相关人士处了解到,一家企业从排队到上发审会,若不考虑意外因素,全程按程序推进约需6至7个月,发行审核效率的提高,让排队资源稀缺成了过去式。面对被否决带来的成本压力,退而求其次,先整顿再重新上报不失为最佳选择,这也是让IPO通道不再拥堵的主要原因。

  均为“经验实干派”最大60后最小80后

  三分之二的淘汰率,能当选发审委委员可谓是优中选优。

  本届新任发审委委员名单中62%都来自监管机构,多为各地方证监局调研员或处长。基本有会计师或经济师等资格认证,所学专业和法律、审计、会计、经济相关。

  年龄最小的是位80后,来自深交所的上市推广部副总监周辉。从证监会派出机构人士的职务来看,多为一线监管人员,从交易所职务上来看,均为副总监级别,所学专业和金融、工商管理、会计和经济法相关。

  市场人士代表来自会计师事务所和律师事务所,均为“经验派”。1964年出生的黄侦武来自北京德恒律师事务所,他从事证券业务已有22年。

  值得注意的是,拟任人员中,没有来自接受证监会处罚或调查的机构。

  首届大发审委将带光环落幕

  自2017年10月大发审委上任以来,整个任期内共审核298家IPO(含取消审核二次上会),仅过会167家否决92家,过会率只有56.04%,撤回IPO申请材料的企业有160余家。

  从上任初期拟700家IPO排队企业,到目前不到300家的首发排队队伍,困扰资本市场多年的IPO堰塞湖终被解决,同时还重塑了市场的新股秩序。

  一位投行人士表示,面对发审委的从严审核,一些原本试图浑水摸鱼的公司,止步不前终止了审核,而那些质量佳、经得起检验的企业则进入了A股,大幅提升了A股的上市公司质量。同时,中介机构也在此过程中调整了战略步伐,在挑选项目时更细致,改变了“大步快跑”的发展模式,而是沉下心来做好项目,以便提高自身保荐项目的过会率。

  市场的重塑让投资者对新股发行“温和”了很多,也为新股发行常态化提供了保证。

  新要求更严格

  此轮对发审委办法的修订还完善了委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。增加暂停委员履行职务的管理措施,进一步强化委员监管力度,丰富管理手段。

  证监会相关人士表示,发审委换届时,委员候选人资格的获得并非只是通过个人申请,而是采取“个人意愿+所在单位推荐”的模式。去年修改《发审委办法》时,强化了推荐单位责任。为保证权责相统一,单位有推荐委员的权利,也应当同时有取消推荐的权利。

  同时,明确发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。“发审委委员解聘后,证监会可以增补新的发审委委员。”发审委委员存在违反规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律行为的,证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、公开谴责、解聘等处理。

  证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。对有线索反映发审委委员可能存在违法、违纪行为的,证监会应当进行调查,根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、解聘等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

  发行人股票发行申请通过发审委会议后,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,证监会可以暂停核准;情节严重的,证监会不予核准。若保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,证监会按照有关规定在 3 个月内不受理该保荐人的推荐。

  多举措让委员慎用表决权

  此次修改中,有多项措施提醒委员们慎用表决权。

(责任编辑:admin)
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